上海证监局：拟责令申万宏源增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
3月22日消息，据上海证监局网站今日消息，3月17日，上海证监局对申万宏源证券有限公司发出责令增加合规检查次数事先告知书。
经查，该公司与蚂蚁财富（上海）金融信息服务有限公司合作开展线上投资顾问业务时，未独立开展适当性管理，未全面了解投资者情况，未获取客户的住址、职业、财务状况、投资经验、诚信记录等信息，相关信息系统运行不处于公司自身控制范围，未能本地保存客户信息、适当性管理以及相关服务记录等资料。上述情形违反了相关规定。
据此，上海证监局拟作出如下监督管理措施决定：责令申万宏源证券有限公司自监督管理措施决定作出之日起1年内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。
关键词： 上海证监局
每日热文：正邦科技：董事长林峰已解除限制高消费
行业 2022-07-25 09:35:31 世界最新：小米、百度投资甲智甲创，后者专注于五金产品制造
行业 2022-07-25 09:46:02 
全球快看：比尔盖茨再捐赠超过60亿美元
行业 2022-07-25 08:48:57 
当前看点!Uber承认隐瞒2016年数据被盗事件
行业 2022-07-25 08:35:59 天天热文：外媒：近2500名波音工人拒绝薪酬合约，将于下月举行罢工
行业 2022-07-25 08:33:35 
全球聚焦：乔布斯Apple-1电脑原型机拍卖，竞拍价已达23万美元
行业 2022-07-25 08:48:25 
营业执照公示信息
相关新闻