乐视网造假余波未了，两家保荐机构遭重罚

来源：鞭牛士 2022-03-21 09:42:17

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3月21日消息，据证券时报报道，乐视网财务造假余波未了，曾任乐视网再融资项目的保荐机构山西证券控股子公司中德证券于3月20日领证监会罚单，同时负责乐视网IPO业务的保荐机构平安证券也接到深圳证监局罚单，平安证券被责令改正并暂停保荐机构资格三个月。

3月20日，山西证券公告称，控股子公司中德证券收到证监会《行政处罚事先告知书》，证监会认定，中德证券乐视网非公开发行保荐业务涉嫌未勤勉尽责。一是未完整获取和编制前十大客户销售情况；二是未对业务发生的真实性进行有效核查。

乐视网非公开发行签字保荐代表人杨丽君、王鑫是直接负责的主管人员。证监会拟决定对中德证券责令改正，给予警告，没收业务收入566万元，并处以 1132万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。

除中德证券外，券中社还从接近监管层的相关人士处了解到，深圳证监局于近日向平安证券下达了行政监管措施事先告知书，拟对平安证券责令改正并暂停保荐机构资格三个月，对乐视网IPO项目的保荐代表人和时任保荐业务负责人认定为不适当人员5-10年，其他相应的合规业务等相关人员被采取了监管谈话等措施。

对此，3月20日晚，平安证券表示，公司已收到事先告知书。同时表态称，近十年来，公司已持续建立健全内控机制，合规风控水平持续提升。公司将本着客户至上原则，依法依规的基础上与监管积极沟通，更好的服务实体经济发展。